昨日(rì)晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益，维护(hù)证券期(qī)货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草(cǎo)了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业(yè)提供(gōng)信息(xī)科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能(néng)力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一(yī)步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证券期(qī)货经(jīng)营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行(xíng)是从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务(wù)审批(pī)机(jī)制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易所和(切成两半的鸡蛋可以放微波炉吗，微波炉热鸡蛋如何不炸hé)证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环(huán)节(jié)，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的可(kě)操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易托管服(fú)务有关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资(zī)源分配(pèi)、服务(wù)申(shēn)请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券期(qī)货(huò)交易所提供有关服(fú)务(wù)的公(gōng)平(píng)合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全(quán)监控指标及应(yīng)急处(chù)置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实(shí)施专区管理，并确(què)保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的(de)一(yī)般要求作出规定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)（以下(xià)简称证券期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自(zì)身(shēn)能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信(xìn)息系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派(pài)出(chū)机(jī)构结合(hé)法定职责，对(duì)证券期货交易所及证(zhèng)券期(qī)货经营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规(guī)定(dìng)有关报告义务(wù)的(de)，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责(zé)令(lìng)证券期(qī)货交易所对(duì)其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网络和(hé)信息安(ān)全(quá切成两半的鸡蛋可以放微波炉吗，微波炉热鸡蛋如何不炸n)管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台(tái)州市监委监察(chá)调查。

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