科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟。此外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资(zī)子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若(ruò)股票(piào)被终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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