零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会钟南山为什么被说成钟百亿在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按钟南山为什么被说成钟百亿要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募(mù)集(jí)资金置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布的(de)大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股份(fèn钟南山为什么被说成钟百亿)。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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