零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未对募(mù)集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决(jué)心。使出吃奶的劲儿，吃奶的劲都使出来了是什么意思p>

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jià使出吃奶的劲儿，吃奶的劲都使出来了是什么意思n)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn使出吃奶的劲儿，吃奶的劲都使出来了是什么意思)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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