零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机(可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的(de)能力进(jìn)行核查(chá)，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目(mù)流动资(zī)金的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持(chí)合(hé)理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在(zài)全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股(可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季(jì)报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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