为了(le)让自己的限售股解禁后能(néng)获再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗得好的回报(bào)，上市公司董事(shì)长雇人拉(lā)抬自家(jiā)的股票价(jià)格，然后高位出货。

　　最(zuì)近，中国证(zhèng)监会(huì)网站披露了一则行(xíng)政处罚决(jué)定书，引发市场关(guān)注(zhù)。时为新美星董事长(zhǎng)何德平(píng)和其配(pèi)偶黄秀(xiù)芳提供资金(jīn)，委(wěi)托(tuō)蒋维对新美星进行(xíng)“市值管理(lǐ)”，维持(chí)、抬高(gāo)公(gōng)司股(gǔ)价，以便后(hòu)续自己减持获利(lì)。蒋维跟毛明土、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)合谋，控制(zhì)35个证券(quàn)账(zhàng)户，利用(yòng)资(zī)金(jīn)优(yōu)势、持股优势，连续(xù)集中交易新美星，影响公(gōng)司(sī)股价，合计盈利4783.56万元。

　　最终(zhōng)，证监会对此操纵证券(quàn)市场(chǎng)行(xíng)为，罚没合计9567.12万元(yuán)；还对何德平信息披露违法(fǎ)违规，给予警告，并处以40万元罚款(kuǎn)。

　　我们一起来看看，究(jiū)竟是(shì)怎么回(huí)事。

　　董事长(zhǎng)雇(gù)人拉抬自家股(gǔ)票(piào)

　　多(duō)人合(hé)谋操纵股价

　　根(gēn)据(jù)证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书披露的(de)信息，新美(měi)星董事长(zhǎng)、法定代表人、实际控制人何德平(píng)和他的妻子黄秀芳(fāng)当(dāng)时向时任独(dú)墅湖文化传播有(yǒu)限公(gōng)司董事长蒋维，提供保证金(jīn)约3200万元，这些钱部分来自他们所掌控(kòng)的上海海(hǎi)得(dé)泽广投资管理中(zhōng)心（普通合(hé)伙）（简(jiǎn)称海得泽(zé)广）减(jiǎn)持“新(xīn)美星”所得。

　　他们提供(gōng)资金的(de)目的是，委托蒋维对(duì)“新(xīn)美星”进行“市(shì)值(zhí)管(guǎn)理(lǐ)”，维持、抬(tái)高“新美星(xīng)”股价，以便何德平(píng)所(suǒ)持“新(xīn)美星”限售股于2019年4月(yuè)26日(rì)解禁后能够获得好的回报。

　　蒋维在收到保证金后(hòu)，即(jí)开始利用控制的证(zhèng)券账户并联合其他市(shì)场资金在二(èr)级市场买入并交易(yì)“新美星”，且在后续操作(zuò)中(zhōng)向黄秀(xiù)芳(fāng)反馈(kuì)其操作情(qíng)况。

　　据了解，这(zhè)场操纵股价(jià)，蒋(jiǎng)维还找了两个帮(bāng)手共同合谋。他经人(rén)介绍认识并(bìng)联合(hé)毛明(míng)土、李传武共同(tóng)操纵“新(xīn)美星”；毛(máo)明土(tǔ)、李(lǐ)传武控制各自筹得的证券账户、资金开始与蒋维共同交易(yì)“新美(měi)星(xīng)”；在此期间，主(zhǔ)要由蒋维与毛明土联系，传递、沟通各(gè)自操盘情况，以利于两方交(jiāo)易决策，更好地共同抬高“新(xīn)美星”股价。

　　根(gēn)据监(jiān)管披露的(de)信息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维联合毛(máo)明(míng)土、李传武控(kòng)制(zhì)“俞某华”等35个证券(quàn)账(zhàng)户（简称(chēng)账户组），交易“新(xīn)美(měi)星”。

　　2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，“新美星”股价(jià)上涨33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百分点，偏离同(tóng)期行业指数25.95个百分点。账户组累计(jì)买入4583.44万股，买入(rù)成交金额5.82亿(yì)元，对(duì)应卖出4669.04万股，卖(mài)出成交金额(é)6.30亿元。

　　经测算，在此期间(jiān)，何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武合谋，利用资金优势、持股(gǔ)优势，连续(xù)集(jí)中交易(yì)“新美(měi)星”，影响股(gǔ)票交易价格，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操纵(zòng)35个账户拉抬股价、集中出货

　　违法获利近4800万(wàn)元(yuán)

　　我们具体来看看，蒋维联合(hé)毛明土、李传武，控制35个(gè)证券账(zhàng)户（简称账户(hù)组），是怎么(me)拉(lā)高“新美(měi)星”股价，然后出货，违法(fǎ)获(huò)利的(de)。

　　总(zǒng)体(tǐ)来看(kàn)，2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年(nián)6月26日，账(zhàng)户组连续集中交易“新美星”，申(shēn)买量占(zhàn)市场申买量(liàng)比(bǐ)例超20％的交易(yì)日(rì)有19天，峰值(zhí)达(dá)到42.61％；申卖量占市场(chǎng)申卖(mài)量比例超20％的交易日有11天(tiān)，峰(fēng)值达到37.66％。账户组持(chí)股总数占总股本比例自2019年3月(yuè)5日开始超(chāo)过5％，持续(xù)至2019年4月8日，2019年(nián)3月(yuè)29日持(chí)流通股达到峰(fēng)值，占(zhàn)流通股(gǔ)本(běn)的比例(lì)24.74％，持(chí)股占总股本(běn)的比(bǐ)例8.13％。账户组(zǔ)具备资金优势(shì)和持股优(yōu)势。

　　具体(tǐ)来说，第一阶段，2018年9月26日开始，账户(hù)组持续大量(liàng)买入“新美星”，当日申买排名(míng)第一，竞价买入成交(jiāo)排名第一，至(zhì)2019年2月28日期末(mò)持股量为期初持(chí)股(gǔ)量38.71倍，持股量(liàng)显著增(zēng)加。在(zài)此期间，“新美(měi)星”股价累(lèi)计上涨12.57％，偏(piān)离(lí)同期创业板综(zōng)指3.33个百分点，偏离同期行业指数(shù)（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年3月(yuè)1日至2019年4月3日，账户组集中拉抬“新(xīn)美星”，期(qī)末持股量较期初增加124.23％，持股(gǔ)量涨幅较(jiào)大。

　　其中，账(zhàng)户(hù)组有两段(duàn)典型的(de)拉(lā)抬(tái)期间：2019年3月(yuè)1日至3月6日，以不低(dī)于卖一价或(huò)市价(jià)申买3,729,100股，占账户(hù)组同期申(shēn)买量68.11％，对应成交股数（不(bù)含对(duì)倒）3,555,817股，占同(tóng)期(qī)市场成(chéng)交量22.78％；2019年3月18日至3月(yuè)22日，以不低于卖一价或市价申买2,950,300股，占账(zhàng)户(hù)组同期申买(mǎi)量(liàng)41.33％，对应成(chéng)交股数（不含对倒）为2,803,665股，占(zhàn)同(tóng)期市场成(chéng)交(jiāo)量22.20％。2019年(nián)3月(yuè)1日至4月3日期间(jiān)，“新美星”股(gǔ)价累计上涨(zhǎng)36.46％，偏离同期创业板综指21.32个(gè)百分点，偏离同期行业指数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年(nián)4月4日至6月26日，账户组集中(zhōng)卖出“新(xīn)美星”。在此期间，“新美星”股价下(xià)跌13.36％，偏离同(tóng)期创业板(bǎn)综(zōng)指1.55个百分点(diǎn)，偏离同(tóng)期行业(yè)指数1.03个百分(fēn)点(diǎn)。

　　此外，操纵期间，涉案账(zhàng)户组还多次实施(shī)盘中(zhōng)拉抬(tái)和(hé)对(duì)倒，并反(fǎn)向卖出获利的行(xíng)为。经测算(suàn)，扣除(chú)佣(yōng)金和(hé)相关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称(chēng)是委(wěi)托理财(cái)、而非操纵股价(jià)

　　证(zhèng)监会不予(yǔ)采纳，罚没近亿元(yuán)

　　关于操纵股价，何德(dé)平、黄秀芳及其代理人提出多点申诉意见，请求不予处(chù)罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二，在(zài)案证据(jù)不足以证(zhèng)明蒋(jiǎng)维(wéi)受何德平或黄秀芳委托，联合他人操纵(zòng)股(gǔ)价(jià)，一是“市值管理”不等(děng)同于“操纵(zòng)证券市场”；二是(shì)黄(huáng)秀芳与蒋维系委托理财关系，而非操纵(zòng)股价；三是蒋(jiǎng)维没有将其与毛明(míng)土、李传(chuán)武等人讨(tǎo)论(lùn)交易新美星(xīng)的(de)情况(kuàng)告知黄(huáng)秀再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗芳或何德平(píng)，涉案股东名册并非黄(huáng)秀芳向蒋(jiǎng)维提供，蒋维也没有(yǒu)向(xiàng)黄秀芳反(fǎn)馈过(guò)股东名册(cè)；四是蒋维没(méi)有与毛明(míng)土、李(lǐ)传武就各自(zì)账户(hù)交易新美星的盈亏分配进行约定；五是(shì)蒋维(wéi)账户组利益与何德平(píng)、黄秀(xiù)芳(fāng)利益并不一致(zhì)，何(hé)德平、黄秀芳不能控制蒋维(wéi)账户(hù)组，蒋维获得黄(huáng)秀芳资金后(hòu)部分用于偿还债务，部分(fēn)用于非法活动，属(shǔ)于欺诈(zhà)或诈(zhà)骗。

　　第三，黄秀芳不(bù)应对(duì)毛明土账户组、李传武账户组交(jiāo)易行(xíng)为承(chéng)担责(zé)任。

　　第(dì)四(sì)，部分账户不受(shòu)蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李传(chuán)武控(kòng)制(zhì)。

　　第五(wǔ)，不认(rèn)可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的合法性及真实(shí)性。

　　第(dì)六，何德平(píng)对黄秀芳向蒋维提供款项不知情(qíng)、未参与，且(qiě)何德平与黄秀芳系独立法律主体，即(jí)便夫妻或一(yī)致行(xíng)动人(rén)中一方存(cún)在不当(dāng)行(xíng)为(wèi)，不(bù)应推定或认定另一方承担责任。

　　另外，蒋维、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武，及他们(men)的代理人也就是否合(hé)谋(móu)、部分账户(hù)的(de)控(kòng)制关系、委托理财关系等提出(chū)了申诉意见。

　　对(duì)此(cǐ)，证监会(huì)回应，经复核(hé)，对当事人及其代理人的主要陈述意见不予(yǔ)采纳。

　　证监会表(biǎo)示，本案为多个主体(tǐ)参(cān)与(yǔ)、多个环(huán)节实(shí)施、环环相扣、锁链式的(de)上下(xià)游衔接、合作，共同(tóng)完成的操纵行为(wèi)。在(zài)案证据可以证明，何德平、黄秀芳(fāng)向蒋维提供资金作(zuò)为(wèi)保证金，委托其(qí)通过二(èr)级市(shì)场交易影响新美星股价，蒋维会向黄秀芳反馈交易情况；何德(dé)平知悉并参(cān)与了本案(àn)行为；上述行为的(de)实质是操纵股价，并非合法理财。在案证据可以证明，蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传武有共(gòng)同影响“新美星”股价的意图(tú)和目标，共(gòng)同商议、谋划操盘、拉抬股价，并(bìng)且采取了联合影响股价的行动，属于共同操纵行为(wèi)。

　　关(guān)于违(wéi)法(fǎ)期间和责(zé)任承担，证监会表示(shì)，由(yóu)于2018年9月26日至2019年(nián)2月14日期间蒋维控制的账户交易“新美星”客观上为后续(xù)的合(hé)谋操纵起到一定程度(dù)锁仓的作用，并且根据(jù)蒋维笔(bǐ)录，毛明土知(zhī)道蒋维(wéi)和上市公司的合作，知道蒋维已经有一(yī)定底仓，才愿(yuàn)意买入“新美星”，因此毛(máo)明土和李传武的违法期间与(yǔ)蒋维、黄(huáng)秀芳(fāng)、何德平一致(zhì)。在此基础上，在认(rèn)定及(jí)处罚时将合谋各方视为一(yī)个(gè)整体，不区别对待各(gè)方账(zhàng)户(hù)组。

　　证监会(huì)认为，何德(dé)平(píng)、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明(míng)土、李传武上述行(xíng)为(wèi)违反了2005年《证券法》第七十七条第一(yī)项规定，构成2005年(nián)《证券法》第(dì)二百零三条所(suǒ)述的(de)操纵证券市(shì)场行为。

　　根据2005年(nián)《证券法(fǎ)》规(guī)定，证监会(huì)决定：就操纵证券(quàn)市场(chǎng)行为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武没(méi)收(shōu)违法所(suǒ)得(dé)4783.56万(wàn)元，并处以(yǐ)4783.56万元(yuán)罚款，其中，对何德(dé)平、黄(huáng)秀芳罚(fá)款2391.78万元，对蒋(jiǎng)维(wéi)罚款(kuǎn)1195.89万元，对毛明土、李传武分别罚款597.94万元。

　　董(dǒng)事(shì)长信息披露(lù)违法

　　被予以警告并罚款

　　另外，关(guān)于何德平信息披露违(wéi)法的(de)相关情况，行政(zhèng)处罚决定书披露，在新美星2016年4月上市前，海(hǎi)得泽广(guǎng)代何德平、黄秀芳(fāng)夫妇持有公司80万股股(gǔ)份，占新美(měi)星上市时总股(gǔ)本的(de)1％。上市后，该部分股(gǔ)票继续由海得泽广代持(chí)，海得泽广自2017年12月19日开始(shǐ)减持(chí)“新(xīn)美星”股票，至(zhì)2018年12月27日减持完(wán)毕。

　　关于(yú)何德平(píng)信息披露(lù)违法，何(hé)德平(píng)、黄秀芳及其代(dài)理(lǐ)人提出：第一，海得泽广与何德平、黄秀芳(fāng)二人不存在代持，涉案股份系海(hǎi)得泽广为兰(lán)某代持(chí)，股份减持(chí)决策由海得泽广(guǎng)和兰某作出，海(hǎi)得泽广将减持(chí)所(suǒ)得汇入黄(huáng)秀芳指定账户(hù)的(de)原因系兰(lán)某(mǒu)向黄秀芳(fāng)归还(hái)借款本息(xī)。第二，涉案(àn)股(gǔ)份仅为1％，不具有(yǒu)重(zhòng)大(dà)性(xìng)，不对投资者(zhě)决策产生重大影响(xiǎng)，情节轻微(wēi)。第(dì)三，即便认定代持成(chéng)立，何德平对借款(kuǎn)、还(hái)款等事项，不(bù)参(cān)与(yǔ)、不知情，没(méi)有主观过错(cuò)，不应受到处罚。综上(shàng)，请(qǐng)求不(bù)予处罚。

　　对(duì)此(cǐ)，证监会(huì)回应，根据黄(huáng)秀(xiù)芳、兰某(mǒu)等询(xún)问笔(bǐ)录(lù)、海得(dé)泽广交易(yì)流水、资金流水(shuǐ)及相关银行(xíng)账户流水，结合何德平、黄秀(xiù)芳的配偶关系，代持资(zī)金和减(jiǎn)持(chí)所得系家庭共同(tóng)财产，可以认(rèn)定海(hǎi)得泽广代何(hé)德平、黄秀芳持有(yǒu)新美星股票。当事人所提相关理由不具有事实(shí)和(hé)法律依据，不予采纳。

　　证监会表示，何(hé)德平作为上市公司实际控(kòng)制人，未如实告知上市公司上(shàng)述持(chí)股情况，导致新美星在相(xiāng)关公告中均未披(pī)露相(xiāng)关情(qíng)况，导致新美星违(wéi)反2005年(nián)《证(zhèng)券法》第六十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，何德平的(de)行为(wèi)构(gòu)成2005年《证券法(fǎ)》第一百九(jiǔ)十三条第三款规(guī)定的情形。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定，证(zhèng)监会决(jué)定：就信息(xī)披露违法行为(wèi)，对何(hé)德(dé)平给(gěi)予警告(gào)，并处以40万元(yuán)罚款。

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