昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了(le)《证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券期(qī)货交易(yì)所向市(shì)场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业(yè)信息(xī)系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不(bù)断发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致(zhì)、安(ān)全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出完(wán)善的(de)监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类型的参(cān)与主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交易托管(guǎn)资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务(wù)审批(pī)机制(zhì)，从(cóng)安全的(de)角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服(fú)务公平合(hé)理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动的(de)各(gè)个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货交易(yì)所提供的机房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设(shè)施等资(zī)源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的(de)信息(xī)系统可(kě)以连(lián)接(jiē)证券期货(huò)交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三级系统的(de)受托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有(yǒu)关服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需(xū)建立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源实(shí)施专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关(guān)专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构要(yào)求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的(de)安全运行(xíng)。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构对证券(quàn)期(qī)货交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管(gu什么是人员类型 人员类型有哪些ǎn)资源部(bù)署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经营机构(gòu)部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客户需(xū)求等(děng)方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构(gòu)的(de)信(xìn)息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的(de)监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或(huò)者(zh什么是人员类型 人员类型有哪些ě)在监管工作中不履行职(zhí)责，或(huò)者(zhě)不履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证券(quàn)期(qī)货交易所采取监管谈话、出(chū)什么是人员类型 人员类型有哪些具警示(shì)函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他(tā)责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息安全管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对(duì)有(yǒu)关(guān)机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市(shì)监(jiān)委监(jiān)察调(diào)查。

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