近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协会(huì)对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对中国建设银行股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金(jīn)融企业(yè)债务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头(tóu)部(bù)房地产企业债券(quàn)融资(zī)需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会的监管力(lì)度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协(xié)会官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以及(jí)中国民生银(yín)行承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行为已(yǐ)开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银(yín)行等多家机构(gòu)存在(zài)债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业(yè)务方式，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清(qīng)算速度不同(tóng)的(de)现(xiàn)券交易(yì)，代持(chí)利率债活(huó)跃券，且(qiě)规(guī)模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不(bù)严或流于形式，未有效(xiào)评估(gū)交易合理性，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券(quàn)买卖或做(zuò)市(shì)等(děng)方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被(bèi)启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工作中发现，什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城(chéng)市发展投资控(kòng)股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉(jí)林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因违规(guī)收取发行(xíng)人大额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调(diào)查。一同(tóng)被开(kāi)展自律调查(chá)的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富(fù)国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据，2022年(nián)全年(nián)，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机(jī)构和54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出的(de)处分(fēn)中(zhōng)，警告(gào)及(jí)以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一(yī)定(dìng)期限业(yè)务，12位责任(rèn)人(rén)被认定不适(shì)当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因包括低(dī)价包销多期(qī)债务融资工具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序(xù)；部(bù)分债务融(róng)资工(gōng)具未按(àn)照(zhào)发行文件约定(dìng)开(kāi)展余额包(bāo)销，个别债务融资工具(jù)挤占了(le)其他(什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语tā)投资人的正常投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正原(yuán)则，并影响了(le)发行利率，对市(shì)场正常秩序造(zào)成了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债券(quàn)市场参与(yǔ)机(jī)构在从事相(xiāng)关(guān)业务过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树立市场责任(rèn)意(yì)识，严(yán)格(gé)遵守相关监管规定和自(zì)律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市(shì)商作为银(yín)行间市场(chǎng)基(jī)石机构，承担着(zhe)提高(gāo)市(shì)场流(liú)动性、促进价(jià)格发(fā)现的重要作用，应切实提(tí)升做市(shì)交(jiāo)易(yì)能力，加强内部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将继续(xù)贯(guàn)彻(chè)落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券(quàn)市(shì)场(chǎng)的(de)“看(kàn)门人”，对于(yú)商(shāng)业银行(xíng)特别是国有大行来说，也(yě)需要(yào)肩负起相应的公序(xù)责任(rèn)，切实(shí)维护好行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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