零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核(hé)查(chá)，公司未按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：泉州电动车网 福建骑行网 长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名