在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)了(le)一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适(shì)当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对叮当镯一般是什么材质，叮当镯为什么那么便宜发生在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方式对(duì)个别投资(zī)者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体性(xìng)估值和(hé)内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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