直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作人员不(bù)得违规(guī)从事(shì)营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投资(z飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗ī)的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排(pái)查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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