近(jìn)期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行(xíng)启动自律调查，这是(shì中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西)两天内第二家被要求自律调查(chá)的大行。今年以(yǐ)来，交易(yì)商(shāng)协会已对多(duō)家金融机构启动自律调查，监(jiān)管力度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家金融(róng)机构接连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市场交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业债券融资(zī)需求，承销房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务(wù)融(róng)资工具，房地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州银行中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违(wéi)规被点名(míng)。具体来说(shuō)，交易商协会通(tōng)过深(shēn)入调(diào)查发现，大连银(yín)行等多家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方(fāng)式(shì)，每日(rì)滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活(huó)跃券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行(xíng)和青岛银(yín)行(xíng)，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于(yú)形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖或做市等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在(zài)日(rì)常监测工(gōng)作中发现，工商银行(xíng)主承(chéng)销的多期债务融资(zī)工具发行(xíng)定价严(yán)重(zhòng)偏离(lí)市场合理水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披(pī)露(lù)，近期在(zài)查处(chù)四平市城市发展投资(zī)控股有限公(gōng)司案件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联银行因(yīn)违规(guī)收(shōu)取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理规则(zé)，被交易商(shāng)协(xié)会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融(róng)机(jī)构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通报的(de)数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类(lèi)型(xíng)机构和(hé)54名直接责任人。作出的处(chù)分(fēn)中，警告及以上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来(lái)看(kàn)，被通(tōng)报(bào)的原因包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影响了(le)市场正常秩序；部分(fēn)债务(wù)融资(zī)工具未按照发行文件约定开展余额包销，个(gè)别(bié)债务融资工(gōng)具挤占了(le)其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平(píng)公正(zhèng)原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银(yín)行间(jiān)债券市场参(cān)与(yǔ)机(jī)构在(zài)从事(shì)相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护(hù)银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市商作为(wèi)银行间(jiān)市场基(jī)石机构，承担着提(tí)高(gāo)市场流(liú)动性、促进价格(gé)发现的(de)重要作用，应切实提升做(zuò)市(shì)交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易商协会的(de)监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银(yín)行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市(shì)场各类主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银行特别是(shì)国有大行来说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应的公序责任(rèn)，切实维(wéi)护(hù)好行(xíng)业(yè)的良性竞争生(shēng)态。

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