直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视(shì)频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证券员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预(yù)测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核准，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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