凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则

　　直播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监(ji凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则ān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但其(qí)未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部(bù)下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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