金融(róng)界5月5日消(xiāo)息 央行(xíng)、香港证券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互(hù)联互通(tōng)合作。北(běi)向互(hù)换通下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外(wài)投资者通过北向互换通开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义(yì)本金净额每日(rì)不超(chāo)过(guò)人(rén)民(mín)币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局(jú)即(jí)将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金(jīn)融衍生品市场的协(xié)同发(fā)展，构(gòu)建高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及期货(huò)事务监察(chá)委员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称(chēng)香港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意中国外(wài)汇交易(yì)中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中心(xīn)）、银行间(jiān)市场(chǎng)清算所股份有限公司（以(yǐ)下简称上(shàng)海清算(suàn)所）和香港场外(wài)结(jié)算有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称场外结(jié)算(suàn)公司(sī)）开展香港与内地(dì)利率(lǜ)互(hù)换市场互联(lián)互通合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”，香港及其(qí)他国(guó)家和(hé)地区的境外投(tóu)资者可通过两地基(jī)础(chǔ)设(shè)施互联互(hù)通(tōng)参与内地银行(xíng)间金融衍生品市场(chǎng)。自联合公告发(fā)布以来，“互换通”的(de)各(gè)项准备工作进(jìn)展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为(wèi)便(biàn)于“北向互换通”的(de)顺利推出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关(guān)交易及结(jié)算安(ān)排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”初期可交易品(pǐn)种为(wèi)利率互(hù)换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即互(hù)换通报(bào)价商）需与外汇交易中心(xīn)签署报价商协议(yì)，并为(wèi)上海(hǎi)清算所(suǒ)利(lì)率互换集中清算(suàn)业务的清算会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资者为符(fú)合人民银行要求并完成内地银行间债(zhài)券市场准入(rù)备案的(de)境外(wài)机构投资者，并(bìng)经外汇(huì)交易中心(xīn)开通“北向互换通”交易(yì)权限。拟申请(qǐng)开(kāi)通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权限(xiàn)的境外投资者需同时申请成(chéng)为场外结算公司的清算会(huì)员(yuán)或该类会员(yuán)的哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易(yì)中心与人(ré哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗n)民银行认可的(de)境外电子(zi)交易平台(tái)互(hù)联提(tí)供交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上(shàng)海清算所和场(chǎng)外(wài)结算公司建立中央对手(shǒu)方清算机构(gòu)互联(lián)互通(tōng)，共同向境(jìng)内外投资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部(bù)境外投资(zī)者(zhě)通过“北向互(hù)换(huàn)通”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差(chà)后的名义本金(jīn)净(jìng)额每日(rì)不(bù)超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可根据(jù)市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与(yǔ)场外(wài)结算公司针对双方清算所之间的风(fēng)险敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上(shàng)海清算所与(yǔ)场外结(jié)算公司之间净(jìng)头(tóu)寸(cùn)对(duì)应的“互换通”资(zī)源(yuán)池风(fēng)险(xiǎn)敞口设(shè)定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会(huì)和香港金管局已就(jiù)“互换通”涉及(jí)的跨(kuà)境监管合作原(yuán)则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券(quàn)及衍(yǎn)生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在(zài)债券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)方面(miàn)的监管合作(zuò)安排和联(lián)络协商机制，共同维(wéi)护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和公平(píng)交易秩序(xù)。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和(hé)场(chǎng)外结算(suàn)公司应(yīng)当依法履行哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗“互(hù)换通”下的各(gè)项(xiàng)职责(zé)，组织市场各方有序(xù)开展“北向互(hù)换(huàn)通”业务。清算会员应当遵(zūn)守相(xiāng)关监管规(guī)定及业务规则(zé)，加强(qiáng)内部控制，防范和(hé)控制(zhì)风(fēng)险，做好投资者教(jiào)育(yù)和服务，切实维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)。投资者应当充分了解两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规、业(yè)务规则和实践操(cāo)作的(de)差异(yì)，评(píng)估和控制(zhì)风险，理性(xìng)开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市(shì)场各方应进一步(bù)做好准备(bèi)工作(zuò)，确保“北(běi)向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外结算公司为参(cān)与做准(zhǔn)备。

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