金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板股(gǔ)海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区票(piào)上市规则(zé)》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及(jí)其相关中介机(jī)构(gòu)等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书(shū)的证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过(guò)责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适(shì)格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告中提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的(de海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区)损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一(yī)的(de)效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规(guī)定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规(海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区guī)和(hé)职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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