科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙nián)上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过(guò)前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍存(cún)在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发(fā)行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书(shū)。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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