零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持(chí)公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

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