在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊c="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募(mù)基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实(shí)际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎ池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊n)、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性(xìng)行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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