直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自(zì)媒(méi)体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微(wēi)博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播(bō)展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下(xià)发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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