金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一(yī)环，也是(shì)提高资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法(fǎ)治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服(fú)务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的(de)充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示退出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其(qí)他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或(huò)者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米终止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了(le)当事人(rén)承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得(dé)的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因(yīn)当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额(é)通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民(mín)事追责2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛(2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机(jī)构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵(zūn)守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清(qīng)气(qì)正的(de)企业(yè)文化和(hé)行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉。

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