近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律调(diào)查，这是(shì)两天内第二家被(bèi)要求自律调查(chá)的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市场(chǎng)交易商(shāng)协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)”）网站显示(shì)，基(jī)于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商(shāng)协会已对(duì)中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行(xíng)为开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建(jiàn)行(xíng)承销非金融企业(yè)债(zhài)务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头(tóu)部房地产(chǎn)企业债券融资需(xū)求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工(gōng)具，房地(dì)产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行(xíng)金融债券发(fā)行涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商(shāng)协(xié)会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券(quàn)代持(chí)交易等(děng)违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做(zuò)市业务(wù)方式(shì)，每(měi)日滚动开展买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算速度不同的(de)现券(quàn)交易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银(yín)行(xíng)和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效评(píng)估交易合理性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)在日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行(xíng)定价(jià)严重偏(piān)离市场合(hé)理水平，干(gàn)扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场自(zì)律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发(fā)展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司(sī)案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违规收取(qǔ)发行人(rén)大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场自律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限公司(sī)两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)加(jiā)强

　　根据交易(yì)商协会通(tōng)报的数据，迪丽热巴男朋友，迪丽热巴全名2022年全年，交易商协(xié)会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自律调查和(hé)自(zì)律问询103次(cì)，作出各类自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行人(rén)和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家其他类(lèi)型机(jī)构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警告及以上占比超过迪丽热巴男朋友，迪丽热巴全名五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人(rén)被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的(de)原(yuán)因(yīn)包(bāo)括低(dī)价包销(xiāo)多期债务融(róng)资工(gōng)具，影(yǐng)响了(le)市(shì)场正常秩序；部分债务融资工具未按(àn)照(zhào)发行文件(jiàn)约(yuē)定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债务融(róng)资(zī)工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人(rén)的正常(cháng)投标，违背了公平公正(zhèng)原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树(shù)立市场责任(rèn)意识，严(yán)格(gé)遵守(shǒu)相关(guān)监(jiān)管规定和(hé)自律规则(zé)要求，合规展(zhǎn)业(yè)，自(zì)觉维护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承(chéng)担着(zhe)提(tí)高市场流(liú)动性(xìng)、促进价(jià)格发现的(de)重(zhòng)要作用，应切实(shí)提(tí)升(shēng)做(zuò)市(shì)交易(yì)能力，加(jiā)强内部控制和风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管(guǎn)专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协(xié)会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎ迪丽热巴男朋友，迪丽热巴全名o)市场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护市(shì)场(chǎng)良好秩(zhì)序(xù)。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债券(quàn)市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于商业(yè)银行特(tè)别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任(rèn)，切实维护好行业(yè)的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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