零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证监会日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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