昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管活动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监(jiān)会起草了(le)《证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息(xī)基础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管相(xiāng)关(guān)主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要子集是什么意思，非空真子集是什么意思求，并要求(qiú)其他类型的(de)参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切(qiè)实(shí)守住安(ān)全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的(de)尽职(zhí)调(diào)查(chá)和(hé)业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的各(gè)个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程(chéng)中的(de)可操作性，切(qiè)实提升市场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行业主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动提出了(le)要(yào)求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基(jī)本原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交(jiāo)易所实(shí)施(shī)专区管理(lǐ)，统一(yī)专(zhuān)区(qū)交易时(shí)延(yán)，建设(shè)运维要求(qiú)不得(dé)低于《证券(quàn)期货(huò)业信(xìn)息系(xì)统托管基本要(yào)求》中三级系(xì)统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关(guān)服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强(qiáng)风(fēng)险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当将主机交易(yì)托管资源(yuán)和其他主机托管资(zī)源进(jìn)行区分(fēn)，对(duì)主机交易托(tuō)管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确(què)保相关(guān)专(zhuān)区到(dào)核心(xīn)交易系(xì)统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营(yíng)机构要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力评(píng)估(gū)、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营机构对(duì)证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部署客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期(qī)货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确(què)保自身能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并(bìng)将子集是什么意思，非空真子集是什么意思不同(tóng)客户的信(xìn)息系统、客户与经营机(jī)构的信息(xī)系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易(yì)所(suǒ)的监管报(bào)告义(yì)务，规定中国证监会(huì)及其(qí)派出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易子集是什么意思，非空真子集是什么意思所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本(běn)规定有关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等(děng)行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其(qí)他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和信息安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规定，对(duì)有关机构和(hé)人员(yuán)采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)和(hé)浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)台(tái)州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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