直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具币值是什么意思，硬币的币值是什么意思警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业(yè)资(zī)格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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