昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规(guī)范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管活(huó)动，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，维护证券期货(huò)市场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提(tí)升(shēng)行(xíng)业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的不(bù)断(duàn)发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安(ān)全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动，促(cù)进(jìn)证券期货市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是(shì)全面覆(fù)盖(gài)各(gè)类主体。结合(hé)业(yè)务活动(dòng)的(de)具体特点，《管(guǎn)理规定》将(至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号jiāng)主机交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分为(wèi)证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基(jī)础(chǔ)和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动的(de)各(gè)个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落地过(guò)程中的可(kě)操(cāo)作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先(xiān)是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的(de)基(jī)本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络(luò)、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)等资(zī)源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统托(tuō)管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资(zī)源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)需建立健全监控指标及(jí)应急(jí)处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管资源和(hé)其(qí)他(tā)主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通信(xìn)前端(duān)的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构要求。明(míng)确(què)了证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源的一般要求(qiú)作(zuò)出规(guī)定(dìng)。从能力(lì)评(píng)估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户(hù)设(shè)施的安(ān)全运行。明确证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构对(duì)证券期货交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源部(bù)署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客(kè)户的(de)信(xìn)息(xī)系统(tǒng)、客户(hù)与经(jīng)营机(jī)构的信息系(xì)统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。明(míng)确证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的(de)监(jiān)管报告义(yì)务，规定(dìng)中(zhōng)国(guó)证监会及其派(pài)出机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证券期(qī)货经(jīng)营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本(běn)规(guī)定(dìng)有关报告义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对(duì)证券期货(huò)交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对(duì)有(yǒu)关高(gāo)级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他(tā)责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证(zhèng)监(jiān)会及其(qí)派(pài)出机构可(kě)以依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省(shěng)台(tái)州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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