在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券云南有哪几个市 云南是几线城市(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴云南有哪几个市 云南是几线城市钩15号私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投(tóu)资(zī)者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任(rèn)职期(qī)间公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)业务活动中，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机(jī)构类(lèi)型为(wèi)私(sī)募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业(yè)投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的(de)趋(qū)势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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