金(jīn)融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及(jí)相关(guān)控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方(fāng)面，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及(jí)其(qí)相关中介机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商(shāng)和(hé)解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者(zhě)赔偿救济(j夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭ì)制(zhì)度(dù)的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合法权(quán)益可(kě)以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监(jiān)会(huì)提交证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭制度(dù)（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的(de)确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的(de)金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的(de)行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化(huà)和(hé)行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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