零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在(zài)持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至(迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子zhì)目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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