在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基金合(hé)规风控负(fù)责(zé)人(rén)的(de)黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资(zī)者(zhě)披(pī)露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(热情款待和盛情款待的意思区别，怎么表达感谢别人请吃饭tóu)向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已热情款待和盛情款待的意思区别，怎么表达感谢别人请吃饭经不是(shì)雪杉基(jī)金首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等(děng)方式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协(xié)同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投资的(de)下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动(dò热情款待和盛情款待的意思区别，怎么表达感谢别人请吃饭ng)态便停止更新。

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