近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启动一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句自律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商协会(huì)已对多家金融(róng)机(jī)构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易(yì)商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市(shì)场自(zì)律(lǜ)处分(fēn)规(guī)则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工具(jù)承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企业(yè)债券融资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务(wù)融(róng)资工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的(de)监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托(tuō)共5家机构涉(shè)及(jí)债券业务违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行等(děng)多家机(jī)构存(cún)在债券(quàn)代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通(tōng)过做市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规(guī)模较(jiào)大(dà)；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行和一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句(hé)青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不严或(huò)流于(yú)形式，未(wèi)有(yǒu)效(xiào)评估交(jiāo)易(yì)合(hé)理性，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券买卖或做市等(děng)方式(shì)参(cān)与(yǔ)债券代持交易链条，交易(yì)笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监(jiān)测工(gōng)作(zuò)中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融资(zī)工具发行(xíng)定(dìng)价严(yán)重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在(zài)查处四(sì)平市(shì)城市(shì)发(fā)展投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规收(shōu)取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚(fá)力(lì)度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协会通报的(de)数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自(zì)律(lǜ)问询103次(cì)，作(zuò)出(chū)各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉(shè)及35家(jiā)发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及(jí)以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低(dī)价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序；部分(fēn)债(zhài)务融资工具未按照发行文件约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个别债务(wù)融(róng)资(zī)工具挤占了其(qí)他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序造(zào)成了一(yī)定不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间(jiān)债券市(shì)场参与机构在(zài)从事(shì)相关业务过(guò)程(chéng)中(zhōng)，务(wù)必牢(láo)固树立市场责任意(yì)识，严格(gé)遵守相关(guān)监管规定和自律(lǜ)规则(zé)要求，合(hé)规展业，自觉维护(hù)银(yín)行间(jiān)债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切实提升(shēng)做市(shì)交易能力，加强内(nèi)部(bù)控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协会将(jiāng)继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责，维护(hù)市场良好(hǎo)秩序(xù)。债券承销机构(gòu)作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩负起相应的(de)公序(xù)责任，切实维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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