昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就(jiù)《证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易(yì)所向市场相关机构提供主机(jī)交易(yì)托管资源，为行(xíng)业提(tí)供信(xìn)息(xī)科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息(xī)系(xì)统安(ān)全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期(qī)货(huò)市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不(bù)尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各(gè)类主体。结合业(yè)务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的监管要(yào)求(qiú)，并要求其(qí)他(tā)类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运行是从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的安(ān)全管理要求，明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职(zhí)调查(chá)和(hé)业务审批(pī)机制，从(cóng)安全的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的各(gè)个(gè)环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的(de)可(kě)操作性(xìng)，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在相关资源的(de)信息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要(yào)求。明确了证券期货(huò)交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期(qī)货业信息(xī)系统托管基本(běn)要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关(guān)服(fú)务的公平正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？(píng)合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确(què)保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端(duān)的(de)通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源的一般要求(qiú)作出(chū)规定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架(jià)构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调查等(děng)方面确保(bǎo)证券期货(huò)经营机构能够保障(zhàng)客户设施(shī)的(de)安全运行(xíng)。明确(què)证券期货经(jīng)营机(jī)构对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的(de)，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客(kè)户，确(què)保自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户(hù)软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安(ān)全运(yùn)行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息系统、客(kè)户与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告(gào)义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)结(jié)合法定职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货(huò)交易(yì)所违反本(běn)规定，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履行职责，或(huò)者(zhě)不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责(zé)令证券期货交易所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派(pài)出(chū)机(jī)构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关(guān)机(jī)构(gòu)和人(rén)员采取行政监管(guǎn)正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖(tì)接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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