在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买指定(dìng)债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私(sī)募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事(shì)私募(mù)基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式(shì)对个别投(tóu)资者的(de)风险识别能(néng)力和风(fēng)险承(chéng)担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个(gè)体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在(zài)价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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