金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人(rén)等“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时(shí)移(yí)送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任(rèn)是资(zī)本(běn)市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救济(jì)渠(qú)道1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米(dào)，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付(fù)专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)披露(lù)的公(gōng)告中提出(chū)向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券(quàn)领(lǐng)域行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程(chéng)、适(shì)用范围、监督制(zhì)约1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并(bìng)解决案(àn)件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米以及申请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文(wén)化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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