在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募(mù)基金(jīn)业(yè)务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体性估值(zhí)和(hé)内在(zài)价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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