科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶一呼百应吾独尊是什么意思生肖，一呼百应吾独尊代表什么生肖存储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在(zài)公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司(sī)股票一呼百应吾独尊是什么意思生肖，一呼百应吾独尊代表什么生肖自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家(jiā)公司(sī)可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员(yuán)会就(jiù)是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议(yì)，并(bìng)根据上(shàng)市委(wěi)员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时(shí)公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票(piào)并(bìng)在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板首批(pī)被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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