零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对(du1ma等于多少a，1ua等于多少aì)象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎ1ma等于多少a，1ua等于多少an)洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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