直播短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇(yù)四川证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)1《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节2月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业(yè)务的(de)核准，不具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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