科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科(kē)创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前(qián)述(shù)财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.5云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖5万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交易、股权代(dài)持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其(qí)将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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