在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期(qī)间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识(shí)别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承(chéng)担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的(de)重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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