在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为，时(shí)任高级管理人(rén)员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以(y杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字ǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务合(hé)伙人(rén)、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在(zài)各(gè)自(zì)任职(zhí)期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字在(zài)香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境(jìng)协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并提取(qǔ)经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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