在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披(pī)露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业(yè)化运营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分。

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　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务(wù)等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式(shì)对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进(jìn)行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资(z水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括20字，水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括100字ī)者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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