昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全(quán)平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业信息基(jī)础设施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市(shì)场的(de)不断发展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进(jìn)一(yī)步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思(sī)路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花管理要求(qiú)，明确了(le)证券期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务(wù)审批机(jī)制(zhì)，从安全(quán)的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务(wù)公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原(yuán)则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)各(gè)个环节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业(yè)主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是(shì)指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息系(xì)统可以连(lián)接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易(yì)时(shí)延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服(fú)务申请、服(fú)务协(xié)议(yì)、收费(fèi)要求、服(fú)务退(tuì)出与资源再分(fēn)配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货(huò)交易所提(tí)供有关(guān)服务(wù)的(de)公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需建立健全(quán)监(jiān)控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关(guān)专区到(dào)核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前(qián)端的通信时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源有关要(yào)求。具(jù)体(tǐ)来看，从(cóng)安全(quán)保障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资源的(de)一般要求作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经(jīng)营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构对证券期货(huò)交易所的(de)报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托(tuō)管资(zī)源部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下(xià)简称证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求(qiú)等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机构(gòu)的(de)信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派出机(jī)构(gòu)结(jié)合(hé)法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机构实施现场检查和(hé)非现场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关报告义(yì)务(wù)的，中国(guó)证监(jiān)会可(kě)以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花an style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会(huì)及其派出机构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和(hé)人员采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察(chá)调(diào)查(chá)。

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