金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人(rén)就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚(腰围88是多少 腰围88是多少码jiān)决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及(jí)相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规(guī)上市(shì)公司及其相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见书(shū)的(de)证券(quàn)服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规规定了(le)包括(kuò)协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特腰围88是多少 腰围88是多少码别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额(é)为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规(guī)模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格(gé)投(tóu)资(zī)者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行赔(péi)付(fù)可(kě)以高效、快(kuài)捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积(jī)极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会提(tí)交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者(zhě)不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人(rén)因(yīn)涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没(méi)收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我会立(lì)案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一(yī)步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有腰围88是多少 腰围88是多少码关(guān)责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和(hé)维护(hù)风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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