金融界(jiè)4月21日消息 特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么e="Courier New">证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一(yī)步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情(qíng)形，我会(huì)将(jiāng)按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度的(de)适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者的合(特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么hé)法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的(de)适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的(de)当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的(de)确(què)定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的(de)收益或(huò)者(zhě)避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事(shì)追责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和(hé)职(zhí)业(yè)道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉。

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