零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本(běn)次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(为什么球星都觉得梅西是最佳sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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