在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任(rèn)高(gāo)级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

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　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发(fā)生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，这已(yǐ)经不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险三维向量叉乘公式矩阵，三维向量叉乘公式行列式(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港(gǎng)控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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