零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务(wù)的(de)能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2吃肉的生肖有哪几肖，吃肉的生肖有哪几肖呢家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间按(àn)市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

未经允许不得转载：泉州电动车网 福建骑行网 吃肉的生肖有哪几肖，吃肉的生肖有哪几肖呢