在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公(当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思思，对镜贴花黄是什么意思gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资(zī)者(zhě)王(wáng)某的(de)基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能(néng)力(lì)和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经(jīng)济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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