在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公(gōng)告(无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋gào)。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益(yì)的重大信(xìn)息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中(zhōng)的个(gè)体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新。

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